一、熟練應用ISO37301:2021合規管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；

二、掌握內部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；

三、了解外部審核的有關要求和注意事項；

四、幫助企業實現各種管理體系的一體化，并獲得內審員證書。

第一部分：ISO37301標準

案例分析和討論（I）：無合規管理導致企業消失

一、ISO37301標準的背景和意義

二、ISO37301屬性、目的、內容和用途

三、ISO37301標準和其他國際標準的關系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）

四、ISO37301適用范圍

五、術語和定義

1、組織有關術語和定義：組織、相關方、最高管理者、治理機構、合規團隊

2、績效有關術語和定義：風險、目標、方針、績效和測量

3、合規有關術語和定義：合規義務、合規、不合規、合規文化

4、審核有關術語和定義：審核類型、審核準則、審核發現、審核結論、審核方案和計劃

六、合規管理過程方法和原則

七、ISO37301合規管理體系標準結構

1.范圍

2.規范性引用文件

3.術語和定義

4.組織環境

5.領導作用

6.策劃

7.支持

8.運行

9.績效評價

10.改進

‐   附錄A 使用指南

‐   附錄NA 補充使用指南

八、ISO37301合規管理體系標準內容

4.組織環境

‐   理解組織及其環境；理解相關方的需求和期望；確定合規管理體系的范圍；合規管理體系；合規義務；合規風險評估。

‐   案例分析和討論（II）：合規管理適應組織環境

5.領導作用

‐   領導作用和承諾；合規方針；崗位、職責和權限。

6.策劃

‐   應對風險和機會的措施；合規目標及其實現的策劃；針對變更的策劃。

7.支持

‐   資源；能力；意識；溝通；文件化信息。

8.運行

‐   運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調查過程。

‐   案例分析和討論（III）：建立合規管理過程

9.績效評價

‐   監視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審。

10.改進

‐   持續改進；不符合與糾正

第二部分：合規風險篩查和評估及救濟

1.合規風險篩查和評估方法

2.合規風險防范措施制定和實施

3.重點領域的合規風險篩查和評估

1)知識產權和商業秘密

2)財務稅收

3)員工和管理者行為（商業賄賂、道德風險等）

4)質量、職業健康安全

5)企業用工

6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數據和個人信息保護、反商業賄賂、反不正當競爭

4.違規處罰或救濟

1)內部調查（員工和管理者違規）

2)申訴和復議（企業違規）

3)刑事控告（員工和管理者違規）

4)刑事合規不起訴（員工和管理者違規）

第三部分：內部審核程序和實施

1.審核原則和程序

2.審核要點及注意事項

3.內審方案、內審計劃和檢查表的編寫

‐   案例分析和討論（IV）：編寫檢查表

4.首次會議與注意事項

5.現場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議

‐   案例分析和討論（V）：編寫不符合報告

6.審核報告編寫與驗證

第四部分：合規管理體系的建立和實施

1.合規管理體系建立策略和步驟

2.合規管理與質量管理、環境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施

3.合規管理體系內審和認證審核

‐   案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習

李老師 上海威才咨詢 | 高級講師

綜合資質：

中級注冊安全工程師（化工安全）

國家專職執業律師

精通英語和德語

工作經驗綜述：

自1993年起，在建設工程、化學品和汽車等行業從事環境和安全、投資項目管理、企業合規以及政府關系等工作；

曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。

EHS優勢：

15+年以上歐美企業EHS部門經理/總監和8+年EHS咨詢、審核和培訓經驗；

在多家外資企業，作為中國區EHS經理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關EHS許可；

代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業；

精通EHS（含消防和保衛）方面的法律法規，有利于EHS的執行。

典型客戶：

‐   上汽通用汽車有限公司

‐   上汽大眾汽車有限公司

‐   上海汽車集團股份有限公司

‐   上海杉杉科技有限公司

‐   中國石化上海石油化工股份有限公司

‐   亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司

‐   歐萊雅（中國）有限公司

‐   上海交大昂立股份有限公司

‐   上海核工業工程研究設計有限公司/國家核電技術有限公司

‐   福陸（中國）工程建設有限公司

‐   東洋工程（上海）有限公司

‐   上海北芳儲運集團有限公司

‐   能率（中國）投資有限公司

‐   斯普瑞噴霧系統(上海)有限公司

‐   上海百洛達金屬有限公司